勧誘方針

当社は、「金融商品の販売等に関する法律」「金融商品取引法」その他関係法令・諸規則を遵守し、以下の方針にのっとり、お客さまに金融商品の適切な勧誘を行ってまいります。

  1. 当社は、お客さまの金融商品に関する知識、投資経験、投資目的、財産の状況等を勘案し、適切な投資勧誘・アドバイスを行うように努めます。
  2. 当社は、お客さまへの投資勧誘にあたっては、常にお客さまの信頼の確保を第一義とし、法令・諸規則を遵守し、お客さま本位の投資勧誘を行うように努めます。なお、「適合性の原則」等に則し、お取引をお受けできない場合もございますのでご留意ください。
  3. 当社は、お客さまの判断と責任において取引が行なわれるように、商品内容やリスク内容等の十分な説明及び情報提供を行うように努めます。
  4. 当社は、電話や訪問による勧誘にあたっては、お客さまが迷惑となる時間帯には行いません。ご迷惑の場合は、その旨を担当者あるいは業務管理部までお申し付けください。
  5. 当社は、常に知識技術の習得、研鑚に努め、お客さまの信頼の確保を第一義とし、信頼の構築に努めます。
  6. 当社は、法令・諸規則を遵守し、お客さまに適切な勧誘・アドバイスが行われるよう、内部管理体制の整備に努めます。

このページの上部へ戻る