個人情報保護方針

個人情報保護方針

当社は、お客さまの個人情報及び個人番号(以下「個人情報等」といいます。)に対する取組み方針を制定し、公表いたします。

1.関係法令等の遵守

当社は、個人情報等の保護に関する関連諸法令、主務大臣のガイドライン及び認定個人情報保護団体の指針並びにこの個人情報保護方針を遵守いたします。

2.利用目的

当社は、お客さまの同意を得た場合及び法令等により例外として取り扱われる場合を除き、利用目的の達成に必要な範囲内でお客さまの個人情報を取り扱います。個人番号については、法令で定められた範囲内でのみ取り扱います。

お客さまの個人情報等の利用目的

3.安全管理措置

当社は、お客さまの個人情報等を正確かつ最新の内容となるよう努めます。また、お客さまの個人情報等の漏えい等を防止するため、必要かつ適切な安全管理措置を実施するとともに、役職員及び委託先の適切な監督を行って参ります。

4.継続的改善

当社は、お客さまの個人情報等の適正な取り扱いを図るため、この保護方針は適宜見直しを行い、継続的な改善に努めて参ります。

5.開示等のご請求手続き

当社は、お客さまに係る保有個人デ−タに関して、お客さまから開示、訂正、利用停止等のお申し出があった場合には、ご本人様であることを確認させていただき、適切かつ迅速な回答に努めて参ります。
なお、個人番号の保有の有無について開示のお申し出があった場合には、個人番号の保有の有無について回答いたします。

6.ご質問・ご意見・苦情等

当社は、お客さまからいただいた個人情報等に係るご質問・ご意見・苦情等に対し迅速かつ誠実な対応に努めて参ります。ご質問・ご意見・苦情等は、当社下記窓口まで(書面等により)お申し出ください。

コンプライアンス部

〒102-0083東京都千代田区麹町6-1-1 (ソフィアタワービル内)
電話番号:03(6752)1025
受付時間:午前9:00〜午後5:00 祝日等を除く

7.認定個人情報保護団体

当社は、金融庁の認定を受けた認定個人情報保護団体である日本証券業協会の協会員です。同協会の個人情報相談室では、協会員の個人情報の取り扱いについての苦情・相談をお受けしております。

苦情・相談窓口

日本証券業協会 個人情報相談室 電話(03-3667-8427)
(http://www.jsda.or.jp)

以上

お客さまの個人情報等の利用目的

当社は、お客さまの個人情報等について、次の事業内容及び利用目的の達成に必要な範囲において取り扱います。

1.事業内容

  1. 金融商品取引業(有価証券の売買業務、有価証券の売買の取り次ぎ業務、有価証券の引受け業務等)、法令等により営むことができる業務及びこれらに付随する業務
  2. その他金融商品取引業者が営むことができる業務及びこれらに付随する業務(今後取り扱いが認められる業務を含む。)

2.個人番号の利用目的

  1. 金融商品取引に関する口座開設の申請・届出事務
  2. 金融商品取引に関する法定書類の作成・提出事務

3.個人情報の利用目的

  1. 金融商品取引法に基づく有価証券・金融商品の勧誘・販売、サ−ビスの案内を行うため
  2. 当社又は関連会社の金融商品の勧誘・販売、サ−ビスの案内を行うため
  3. 適合性の原則等に照らした商品・サ−ビスの提供の妥当性を判断するため
  4. お客さまご本人であること又はご本人の代理であることを確認するため
  5. お客さまに対し、取引結果、預り残高などの報告を行うため
  6. お客さまとの取引に関する事務を行うため
  7. お客さまとの契約や法律等に基づく権利の行使や義務の履行のため
  8. 市場調査、並びにデ−タ分析やアンケ−トの実施等による金融商品やサ−ビスの研究や開発のため
  9. その他、お客さまとのお取引を適切かつ円滑に遂行するため

4.あおぞら銀行グル−プ会社による共同利用

(法令等により共同利用に関してお客さまの同意が必要とされている場合はこの限りではありません。)

  1. 共同利用者の利用目的:総合的サ−ビスの提供及びリスク管理
  2. 管理責任者:あおぞら証券
  3. 共同として利用する個人データの項目:お客さまの氏名、住所、電話番号及び取引内容等
  4. あおぞら銀行グル−プ会社(共同利用者)の範囲:あおぞら銀行及びあおぞら銀行グループ会社
    (同行の有価証券報告書等に記載の連結子会社及び関連会社)

なお、法令等により、人種、信条、門地、本籍地、保険医療又は犯罪経歴についての情報その他の特別な非公開情報は、適切な業務の運営その他必要と認められる目的以外の目的に利用・第三者提供は致しません。

個人情報等の主な取得元及び外部委託している主な業務

1.個人情報の主な取得元

当社が取得する個人情報の取得元には以下のようなものがあります。

  • 口座開設申込書等に、お客さまに直接、記入していただいた情報
  • 会社四季報など市販の書籍に記載された情報や、新聞やインタ−ネットで公表された情報
  • 商品やサ−ビスの提供を通じて、お客さまからお聞きした情報及び提出していただいた書類による情報(名刺を含む)
  • お客さまとの電話通話の録音及び電子メールの受送信により取得した情報
  • 当社グル―プ内の共同利用者から提供を受ける場合

2.外務委託をしている主な業務

当社は業務の一部を外部委託しております。また、当社が個人情報等を外部委託先に取り扱わせている業務は、以下のようなものがあります。

  • お客さまにお送りするための書面の印刷もしくは発送業務
  • 事務処理に関する業務(書類の保存・管理を含む)
  • 情報システムの運用・保守に関する業務
  • 税務上等の専門的な助言等を提供する業務
  • 業務に関する帳簿書類を保管する業務
  • 金融商品仲介業務の委託

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